苏州地区工程项目实施的风险研究——基于建筑施工企业的视角开题报告

1. 研究目的与意义

1.1 研究背景

1.1.1 行业背景

1.1.1.1 国内工程项目风险管理

现代经济的迅猛发展促进了工程建设项目的蓬勃发展，我国的建筑业展现出欣欣向荣的景象。2020年因为新冠疫情的的强烈冲击中国国内建筑业的外部环境严峻且复杂，我国建筑业企业总数达到了116716家，建筑业企业数量逐年增长，建筑业的从业人数达到5366.92万人，相较于以往的从业人数同比下降1.11%，建筑业年生产总值达到了1015986亿元，2020年全社会建筑业达到增加值72996亿元，增值速度高于国内生产总值1.2个百分点（赵峰等 2021）。建筑业增加值增加的速度高于中国国内生产总值的速度，建筑业作为中国支柱产业地位稳定。

图1-1 2011-2020年国内建筑业生产总值变化情况

建筑业蓬勃发展的同时也存在着很多不足，如今，我国的建筑业逐渐国际化，国内建筑业和国外建筑也的竞争日益激烈，因此我国建筑业正在积极完善工程建设项目中存在的不足，全面提高建筑业的竞争能力。建筑业企业的风险管理也是很重要的一个环节，由于工程参与方众多，工程实施的时间较长，工程的施工技术复杂等因素，影响工程项目实施的风险因素多，工程项目的风险影响大，需要有效识地别工程项目的风险，采取有效的风险管理措施来解决，否则很有可能对工程项目产生严重的负面影响（谢喜丽 2010），因此，风险管理是工程项目实施过程中一项非常重要的项目管理。

积极有效地风险管理政策可以保证风险管理处于可控制的状态，中国也在大力推广工程项目的风险管理，目的是为了保证工程项目的顺利实施，提高项目的工程质量。中国政府在大力推广工程项目的风险管理，2001年的”双法”研究会项目管理研究委员会推出了中国的PMBOK,也就是《中国项目管理知识体系》,其中对于风险管理进行了详细规范，进一步提高了我国建筑业风险管理理论的规范性（王哲 2009）。2012年1月1日, 中国第一部国家风险标准《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》明确规范了城市轨道交通地下工程建设风险管理应该包括的基本程序。2003年11月22日苏州市人民政府令第44号发布了《苏州市建筑施工安全监督管理办法》，2020年4月21日苏州市人民政府令第153号第一次修正《苏州市建筑施工安全监督管理办法》，这表明工程项目的风险管理在项目的实施过程中起着重要的作用，我国政府对工程项目的风险管理十分重视。

1.1.1.2 国外工程项目风险管理

在十八世纪产业革命时期，风险管理被列入企业管理的重要职，风险管理是法国经营管理理论创始人在《一般管理和工业管理》中第一次提出的。国外的工程项目风险管理进行的较早，在风险管理研究方面取得成果也是非常的显著，美国和英国在风险管理理论和实践方面各有所长，是风险管理领域的先进代表（王哲 2009），美国和英国在风险管理应用和研究方面都各有所长，具有很强的互补性。风险管理理论的应用逐渐增加，在国际工程建设领域，工程项目的可行性研究、工程设计、工程招投标、工程施工组织和方案选择等方面风险管理应用已经比较普遍。

2004年，COSO风险管理归纳总结风险管理的概念、内容、框架形成了现代全面风险管理理论核心。ERM框架对全面风险管理定义广泛，运用于不同组织、不同行业、不同领域，定义的重点在于特定组织目标的实现，为全面风险管理评价打下基础。

2006年国际风险管理会议以“将全面风险管理整合到企业实践中去”为主题，表明了全面风险管理在企业实践的重要地位。目前国外的风险管理主要集中在企业实践实施全面风险管理的状况，EAM在企业的应用、实施效果和效率的研究尝试将成为主流。

1.1.2 理论背景

1.1.2.1 国内工程项目风险管理的研究动态

图1-2 2011-2020年国内有关工程风险管理研究的研究文献数量变化情况

我国的工程项目风险研究的文献较少，2011年到2020年文献数量变化平稳，2012年的文献数量相较于其他几年有所增长，由此可见我国的工程项目风险研究还处于初步发展阶段。同时，有关建筑施工企业的风险研究更是少之甚少，2012年和2020年的施工企业风险研究文献数量相比其他几年略有增长。因此，国内的建筑施工企业风险研究还没有得到广泛的关注，本文将对建筑施工企业的风险管理进行相关的研究。

1.1.2.2 国内工程项目风险管理的研究综述

(1)国内工程风险管理的研究主题共有2个，包括工程项目风险管理流程的四个阶段（风险识别、风险分析、风险评价、风险控制）和工程项目风险因素。

表1-1 风险管理研究主题的文献统计

研究主题	参考文献	数量	占比
工程项目风险管理流程	风险分析	吴泽斌等（2020）；Siddharth 等（2020）；樊钊甫（2019）；岳彩旺（2019）；蒲天添（2018）；向鹏成和刘熠林（2018）；江新等（2015）；黄辉和赵宗申（2014）；江新等（2013）；章慧蓉等（2013）；陈勇强和顾伟（2012）；何卫平等（2011）；莫力科和陆绍凯（2011）；Zhang等（2011）；Wang（2011）；向鹏成和孔德平（2010）；向鹏成和任宏（2010）；	17	34%
	风险控制	梅震宇和金峰（2020）；李芳（2020）；张明（2019）；薛利荣（2017）；崔志强和叶明（2014）；陈刚（2014）；纪新伟等（2013）；李维芳（2013）；李自学和陈林（2012）；雷丽彩和周晶（2011）；莫显飞等（2011）；尚燕琼（2010）；杨洋等（2010）；毛兵雄（2010）；	14	28%
	风险识别	Darko 等（2020）；赵君瑞（2019）；向鹏成等（2015）；Almeida（2015）；刘勉等（2014）；Regan（2013）；Hu（2011）；	7	14%
	风险评价	温国锋等（2017）；孔令祯等（2016）；申秦勇（2016）；邬亲敏等（2011）；刘巍等（2011）；	5	10%
工程项目风险因素	侯学良（2019）；Razi等（2019）；黄坤和王金安（2014）；高云莉等（2013）；Wang（2012）;吕超健（2011）；Zhang（2011）；	7	14%

(2) 国内工程风险管理的研究对象包含监理单位、设计单位、施工单位、业主。

表1-2 工作环境研究对象的文献统计

研究对象	参考文献	数量	占比
监理单位	吴泽斌等（2020）；Siddharth 等（2020）；侯学良（2019）；温国锋等（2017）；薛利荣（2017）；孔令祯等（2016）；Almeida（2015）；江新等（2015）；江新等（2013）；Regan（2013）；高云莉等（2013）；纪新伟等（2013）；李维芳（2013）；Wang（2012）;Zhang（2011）；Hu（2011）；刘巍等（2011）；莫显飞等（2011）；Zhang等（2011）；Wang（2011）；向鹏成和任宏（2010）；杨洋等（2010）；毛兵雄（2010）；向鹏成和孔德平（2010）；	24	48%
设计单位	梅震宇和金峰（2020）；赵君瑞（2019）；Razi等（2019）；蒲天添（2018）；申秦勇（2016）；黄坤和王金安（2014）；刘勉等（2014）；陈刚（2014）；黄辉和赵宗申（2014）；李自学和陈林（2012）；陈勇强和顾伟（2012）；何卫平等（2011）；邬亲敏等（2011）；尚燕琼（2010）；	14	28%
施工企业	李芳（2020）；樊钊甫（2019）；张明（2019）；崔志强和叶明（2014）；章慧蓉等（2013）；莫力科和陆绍凯（2011）；吕超健（2011）；	7	14%
业主	Darko等（2020）；向鹏成和刘熠林（2018）；向鹏成和常微（2015）；雷丽彩和周晶（2011）；Zhang等（2011）；	5	10%

(3)国内工程风险管理的研究方法包含案例分析法、阐述法、文献综述法、访谈法、问卷调查法。

表1-3 工作环境研究方法的文献统计

1.2 研究目的与意义

1.2.1 研究目的

本文以建筑施工企业为研究对象，研究其工程项目实施的风险管理，并探索相应的处理对策，具体研究目的如下。

（1）识别工程项目关键风险影响因素

首先进行相关文献的阅读和理解，通过文献综述的方法，识别建筑行业中工程项目的关键风险因素，然后是通过问卷调查的方法，以施工企业为对象，对工程项目中的风险因素进行深入地调查。最后是评价关键风险因素对工程项目实施的影响。

（2）评价工程项目关键风险因素的重要程度

首先是通过相关文献的阅读，评价工程项目关键风险因素对苏州地区工程项目实施的重要程度，接着通过问卷调查对建筑业工程实施存在的风险因素进行有针对性地调查、分析和研究。

（3）归纳工程项目风险管理方法

根据相关文献阅读，识别从施工企业方面对工程项目实施的风险管理方法，在通过问卷调查总结归纳施工企业对工程风险管理最有效的方法。

（4）总结工程项目风险管理方法的重要性

首先通过文献阅读总结归纳适用于苏州地区工程实施的风险管理方法，然后通过问卷调查分析和研究风险管理对苏州地区工程项目的重要性。

1.2.2 研究意义

（1）理论意义

通过阅读大量的工程项目实施的风险研究的相关文献与建筑业相关的数据调查可以发现，国内有关工程项目实施的风险研究的研究文献相对较少，而从建筑施工企业的视角对工程项目实施的风险管理的研究文献则更少，在研究工程项目实施的风险研究的课题中涉及的工程项目、国际工程项目等，相反，涉及建筑施工企业的风险管理研究基本为零。因此本文将以建筑施工企业为研究对象，深入了解建筑施工企业的风险管理的状况，并探究建筑施工企业的风险管理的有效对策的研究。

（2）实践意义

（1） 随着国家经济的迅猛发展，我国的建筑业已不再只是关心项目竣工后的运营生产经济的增长，而更多的则是关心工程项目的安全实施和工程质量，国家更是采取一系列的措施推动安全文明施工的项目，国家的大力支持更利于建筑业迈向国际化。因此本文的研究更是响应国家的号召，重视安全文明施工的研究。

（2）建筑行业在我国经济体系中占比很大，对我国的经济起决定性的作用，由于项目的参与方众多、实施时间长、技术复杂等因素，工程项目实施的风险因素多、风险影响大，如果不能有效识地别这些风险、并采取有效的风险管理措施，就可能对工程项目产生严重的负面影响，由此，施工企业应该在工程项目实施过程中进行风险管理。因此建筑施工企业的风险管理研究乃是重中之重。

（3） 研究建筑施工企业的风险管理，对于施工企业的管理者有利于提高风险意识和风险管理水平，有利于减少工程项目实施过程中不确定风险造成的不利影响，使得工程项目顺利竣工，保证工程质量，减少工程成本的增加。由此可见本文的研究是有意义的。

2. 研究内容与预期目标

1.3 研究内容

3. 研究方法与步骤

1.5 研究方法

本文就从建筑企业视角对工程项目实施进行调查，研究施工企业工程项目实施的风险管理，并探究有效的处理对策，主要研究方法如下。

（1）文献综述法

4. 参考文献

参考文献：

[1] Darko Amos, Chan Albert P.C.,Yang Yang,Tetteh Mershack O.Building information modeling (BIM)-based modular integrated construction risk management – Critical survey and future needs[J].Computers in Industry ,2020,123:178-186.

[2]Siddharth Bhandari,Keith R. Molenaar.Using Debiasing Strategies to Manage Cognitive Biases in Construction Risk Management: Recommendations for Practice and Future Research[J].Practice Periodical on Structural Designang Construction,2020,93(2):205-212.

5. 工作计划

（1）2022年12月25日－2022年3月10日，确定论文题目，结合毕业实习收集论文资料，阅读指导所发的大量参考文献。（2）2022年3月10日－2022年4月15日，继续阅读文献、制定论文大纲、完成文献综述、完成开题报告、第一章初稿。（3）2022年4月16日－2022年5月15日，完成论文的理论研究、完成实证分析（研究方法有待于学生在论文写作过程中确定，也可以采用问卷调查、访谈、案例分析、行业数据分析等方法）、完成论文全部内容的初稿。（4）2022年5月15日－2022年5月31日，完成论文正文版本的多次修改、进行论文查重、确定论文中文摘要和英文摘要，翻译5000字英文内容，初步制作论文答辩的PPT。（5）2022年5月31日－2022年6月10日（学院确定论文答辩的时间以后，再确定论文答辩的具体时间、论文提交的具体时间等），完成论文内容细节的修改、进行论文再次查重、装订论文、完成论文答辩PPT编写、完成论文答辩。

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