1. 研究目的与意义
如今，交通事故已经成为危害公共安全的重要因素之一，它在世界范围内造成了巨大的人员伤亡和经济损失。许多研究已经证明，驾驶员失误是交通事故的主要成因之一。违章驾驶行为是驾驶员失误的重要组成部分，严重威胁着交通安全。为了通过规范驾驶行为来减少交通事故，当局对交通违规采取了各种干预措施。这些干预策略包括一种处罚机制，即施加罚分和罚款。现有对罚分策略效果的研究主要集中在两个方面：聚集影响和个体影响。那些关注聚集影响的人通常通过执行前后分析来调查系统安全性的改善。对于罚款，研究关注的是根据罚款对不同违法行为的威慑作用，建立合理的罚款结构。许多研究只关注罚分策略的效果或罚款策略的影响，缺乏比较讨论。因此，对交通违法处罚机制效果的量化分析有其意义。
2. 研究内容和预期目标
研究内容和拟解决的关键问题：
本研究望对不同处罚策略（罚分和罚款）的效果进行估计和比较，同时分析违规和事故惩罚机制，以及为理解罚分策略与罚款策略的区别提供一种新的思路，两种处罚策略对违章率和事故率的影响可以在非汇总数据的基础上量化，提出改进处罚机制的方向。
写作提纲：
3. 国内外研究现状
扣分与记分制（DPS）是一种制度，其中驾驶执照当局、警察部队或其他组织向因道路交通违法行为被定罪的司机进行扣分或记分。DPS 的目标是针对经常发生交通违规的司机。一旦驾驶执照扣到一定数量的分数，驾驶执照就会被吊销。这种处罚机制被认为是防止驾驶员违法行为的有效手段。自20世纪60年代以来，DPS 已在许多国家的交通法中适用，譬如美国、新西兰和日本已经实施了这种惩罚机制。据报道，DPS以减少交通违章或交通事故的形式具有积极安全影响的国家包括巴西、爱尔兰和意大利等。随后，捷克共和国、西班牙、科威特和中国等国家也在交通违规管理中引入了该处罚机制。根据司机的具体违规行为，会处以一定的罚分和罚款。如果累计罚分达到规定的分数，驾驶员的驾照将被停止使用（甚至吊销），驾驶员将被迫参加再教育课程。
现有对罚分策略效果的研究主要集中在两个方面：聚集影响和个体影响。那些关注聚集影响的人通常通过执行前后分析来调查系统安全性的改善。在西班牙实施罚分策略后，公路事故死亡人数减少了12.6%，这一效应已被证明具有统计学意义。西班牙的罚分策略在实施三年后仍然有效。尽管被认为是短期影响，但在捷克共和国处罚点战略生效后的三个月内，交通事故死亡率下降了33.3% 。在一项前后研究中发现，科威特的罚分制度导致道路交通伤害减少了14.6% 。在意大利，罚分策略的应用大大提高了安全带的使用，事故发生率降低了约9%，死亡人数减少了30% 。还有一些研究调查了扣分对个人行为的影响。Lee采用半参数生存模型来衡量累积罚分和许可证制裁对韩国个人违规行为的影响。他们的定量结果表明，通过扣分，个别违规的危险显著降低。Sagberg和Ingebrigtsen证实，挪威罚分策略对历史罚分较多的驾驶员具有更强的威慑作用。这是因为，历史罚分越多的司机，被吊销驾照的风险就越大。一旦累计罚分达到上限，驾照将被吊销。一项关于挪威罚分制度的个人调查进一步证实了这一结论。此外，在西班牙大学生中进行的一项自我报告调查结果表明，罚分策略对减少不规范驾驶行为和刺激安全设备的使用具有积极作用。而中国，万红指出，交通违法记分受限无法纳入体系，对执法带来一定影响，程序监督人员的缺口也不利于交通管制，主张在立法上对其漏洞提供权力救济。
对于罚款，研究关注的是根据罚款对不同违法行为的威慑作用，建立合理的罚款结构。Wagenaar得出结论，罚款有助于减少美国酒后驾驶造成的事故。卡塔尔的一项调查证实，强制征收高额罚款对违反交通法规构成了威慑。并且警察执法是卡塔尔使用的主要执法方法之一。警察执法的主要职责是通过在路边停车和为不同违法行为（如不系安全带、开车时使用手机、鲁莽驾驶等）开罚单来执行交通法规。警车停在路边，警员采取执法行动，这一可识别的形象吸引了大多数路过的司机的注意。有证据表明，被抓住的威胁是大多数司机遵守机动车法的强烈动机。在迄今为止进行的所有研究中，固定道路治安一直被认为能产生显著的减速效果。在挪威，罚款的增加导致了安全带使用率的增加。Elvik进一步肯定了大幅增加罚款会导致交通安全的改善。而在我国，交通肇事案件的罚款较为轻微，这导致此类行为有增无减。
4. 计划与进度安排
本研究望基于中国驾驶员事故的经验数据，对不同处罚策略（罚分和罚款）的效果进行估计和比较。并没有对某一处罚机制的实施进行前后评估，而是侧重于某一驾驶员的历史处罚状况对其违规复发和事故发生的影响。同时讨论了包括性别、年龄和驾驶年限在内的个人特征的影响。罚分与罚款的比较为处罚机制的重新设计提供了思路。本文将讨论罚分威慑和罚款策略。根据威慑理论，一般威慑和具体威慑是执法的两个主要目标。一般威慑旨在阻止公众违法，具体威慑的目的是防止特定犯罪人重复违法行为。本研究的重点是罚分的具体威慑和罚款策略。每次处罚后，交通违规者的行为可以根据违章和事故记录进行调查。本研究将使用联合脆弱性模型为同时分析违规和事故惩罚机制，以及为理解罚分策略与罚款策略的区别提供一种新的思路，两种处罚策略对违章率和事故率的影响可以在非汇总数据的基础上量化，提出改进处罚机制的方向。
5. 参考文献
[1]华伶骁. 城市交通罚款执行问题研究[D].复旦大学,2009.
[2]潘铎印. 交通违法挂钩个人信用应法理兼顾[N]. 青岛日报,2016-04-02(007).
[3]万红.道路交通违法记分的法律属性与立法完善[J].中国人民公安大学学报(社会科学版),2014,30(04):90-94.
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