市场化程度影响产业转型升级的理论机制与实证检验开题报告

一、学术价值：

为市场化对产业升级的相关性研究提供一个科学的理论依据。当前已有的研究方向多集中在在市场化概念上往往照抄照搬西方学术概念及研究成果，将“市场化”往往简单等同于“自由化”且缺乏立足现实国情与学术成果相互佐证的结果，多数学者在考察市场化对产业升级的效应时未能考虑到围绕市场化进行建设的相应配套措施尤其是制度建构对产业升级的影响差异。本文将从市场化要素对产业升级影响程度出发，探寻二者之间是否存在影响并探寻其影响机理，以期能为二者相关性研究提供一个科学的理论依据并期能够佐证已有研究。

二、现实价值：

改革开放以来，中国在融入全球化的过程中，依靠生产要素的低成本优势取得了长足发展。目前我国已进入增速换挡、结构调整、动力转换的经济新常态时期，面临“刘易斯拐点”和“人口红利消失”的现象，保证经济的持续增长和高质量增长是我国跨越“中等收入陷阱”的首要目标。但正如诸多已有研究指出的:中国制造业在全球产业链分工格局中总体处于中低端，主要包括整体科技水平与国际技术前沿存在较大差距，关键领域与核心技术受制于发达国家主导的跨国公司。并且随着人口红利的逐渐消失与土地资源的日益紧缺，同制造业正面临低成本优势快速锐减和新竞争优势尚未形成的双重压力。因此，寻求能推进中国制造业转型升级的有效手段对中国经济的可持续发展和国际经济地位的提升意义重大。

与西方国家不同，中国经济的发展路径带有鲜明的制度特征，是中国特色的重要体现。而市场化进程的不断推进是这其中最具代表性的缩影，亦对中国经济的腾飞起到巨大的推动作用进一步推进市场化建设依然是国家现阶段经济工作的重点，而市场化程度的进一步加深也必将对中国制造业的转型升级产生重要影响。

一、研究内容

（一）引言：阐述当前中国市场化进程及现状和产业结构水平的大背景及文章的研究意义

（二）文献综述：分析已有研究对市场化如何影响产业结构的学术成果，多集中在哪些方面，本文的实证分析可弥补当前研究的哪些空白或为已有研究增加实证论据；具体来看分为以下几个内容，1.关于市场化的文献研究；2.关于产业结构水平及调整的文献研究；3.关于市场化与产业结构相关性的文献研究；4.对于已有研究的文献评述。

（三）理论分析：本文主要探讨的是市场化对产业结构的作用机制及相应的政策优化研究，具体来看：1.探讨市场化的概念、类型及特征，尤其是中国特色社会主义语境下的市场化，与一般意义上“自由市场化”概念作出区分 2.探讨本文的理论基础，主要涉及雁阵理论、产权制度、市场准入负面清单制度、公平竞争审查制度的度量指标及两者通过何种机制影响到产业结构转型升级

（四）实证分析：本文通过市域面板数据来对前文的理论分析做相关性检验，具体来看：1.构建市场化程度影响产业结构的实证模型，2.通过中经网、国研网等收集相应数据，市场化程度相关数据及经济产业相关数据。3.采用Stata、Eviews进行数据处理，对专业化集聚和多样化集聚与水环境质量的关系进行相关性检验；

（五）研究结论及政策启示：市场化是否有助于产业转型升级，若有影响其影响的具体路径与机制如何，对当前的政策其实参考价值。

二、拟解决的关键问题

（一）探究市场化对产业转型升级的影响途径与作用机制

（二）构建市场化对产业转型升级指标的计量模型并运用计量软件进行相应的实证检验；

（三）运用所得理论研究对当下中国各大经济圈产业转型升级提供参考意见。

一、关于市场化的文献综述

戴魁早、刘友金（2020）在理论分析市场化进程影响产业技术进步机制的基础上，利用行业市场化指数和中国高技术产业1995—2014年面板数据进行的经验研究发现:市场化进程显著推进了中国高技术产业的技术进步，而且加入 WTO后的推进效果更为明显，而市场化进程的这种推进作用主要是通过提高资本配置效率、增加研发投入、促进技术扩散等机制实现的；李明珊、孙晓华、孙瑞（2019）基于市场化改革促进经济结构调整的理论模型，以2001－2011年中国省级面板数据为样本，运用面板向量自回归(PVAR)方法和脉冲响应函数实证检验了市场化改革、经济结构调整与经济效率之间的动态关系，结果显示:市场化改革促进了资本在三次产业内部的优化配置，提高了资本生产率，但对三次产业间的结构调整没有显著影响; 施震凯、王美昌（2016）基于贝叶斯模型平均方法定量考察了市场化进程及子项对全国及东中西部地区经济增长的贡献。研究结果显示，在1997－2009年间市场化进程指数的后验包含概率和后验均值分别为19.7%和0．0072，这表明虽然中国的市场化改革有效地促进了经济增长，但并不是最为关键的因素；姜巍（2019）认为在其它变量加以控制的前提下，人均 GDP 增长率与人均GDP的初始规模呈现负相关，中国经济增长表现出明显的条件收敛性，各地区市场化进程、经济开放度和人力资本的差异是区域经济发展不平衡的主要原因。

二、关于产业升级的文献综述

孙早,席建成（2015）从发展中国家“实施产业政策具有现实合理性”的前提出发,以“中央与地方”和“地方与企业”两组重要关系为背景,通过一个“多任务委托—代理模型”证明：中国式产业政策的实施效果不仅取决于中央政府赋予地方政府的双重目标,同时还受制于不同地区的经济发展水平和市场化进程；邓向荣,曹红（2016）基于产品空间结构视角，利用Feenstra全球商品贸易数据及联合国商品贸易数据，在构建全球产品空间布局图的基础上，可视化中国 1962—2014年产业升级路径，并实证检验中国与世界各国产业升级与比较优势之间的关系。结果表明：全球产业升级偏离比较优势程度与经济增幅正相关，生产能力累积引发产业持续创新是跨越式增长的重要原因。

三、关于市场化改革与产业升级相关性的文献综述

路畅,王媛媛,于渤等（2019）认为各区域制度环境差别会导致技术创新对传统产业升级表现出明显的门槛效应，即市场化处于较低水平时，技术创新对传统产业升级的作用不显著；伴随着市场化水平的不断提高，技术创新对传统产业升级的促进作用逐渐显现，并且促进强度呈倒Ｕ 型结构；纪玉俊,周璐（2021）利用我国 30 个省级区域的面板数据，基于门槛回归模型，验证在不同市场化水平下人力资本对产业升级的影响。结果表明，由于地区之间市场化水平的差异，人力资本对产业升级的作用表现出明显的门槛效应，即随着市场化水平的提高，人力资本对产业升级的促进作用会逐渐增强。而促进作用分不同层次，表现出一定的门槛特征，主要是不同市场化水平对人力资本在产业间配置效率的不同影响；张治栋，廖常文(2019) 依据多个指标从五个方面构建了长江经济带108个地级市2007－2016 年的市场化指数和区域创新度，采用两阶段最小二乘法分析区域市场化程度和技术创新对产业结构合理化与高度化的影响。结果表明，区域市场化和技术创新对产业结构合理化与高度化均具有显著促进作用，但存在倒“U”型关系; 分地区来看，城市群的区域市场化和技术创新对产业结构合理化与高度化均有显著促进作用，城市群以外城市仅技术创新对产业结构合理化与高度化的促进作用显著；

四、对于已有研究的文献评述

总体来看，当前研究围绕相关主题展开了卓有成效的研究工作，但在研究方向及相关性上仍存在以下几方面问题1.当前学者的研究多集中在市场化与产业升级整体的关系与影响路径上，涉及到相关问题的文献相对零散且少有相互佐证的结果。2.许多文献在考察市场化对产业升级效应时没有完全把注意力从自由化转移到市场配套制度化上来。3.更未能考虑到不同语境与定义下的市场化对产业升级影响差异。鉴于此，本文将从市场化类型与衡量产业升级成效的质量指标出发，构建二者之间的数理模型并进行实证分析，以期所得结果能够佐证此前学者的研究结果并为各假说提供数据支撑，为当前的产业政策乃至中国制造2025计划提供参考。

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