环境规制对企业技术创新的影响研究——以荣晟环保为例开题报告

1. 研究目的与意义

改革开放以后，我国经济迅速崛起，但是高速发展也引发一系列副作用，如资源过度开发以及自然环境受损,近日,瑞士IQAir公司发布《2021年全球空气质量报告》显示，中国居民仍然暴露于PM2.5水平3倍于世界卫生组织年度指南标准之下，中国西北部的和田市是全球污染水平至高的城市，而该地区其他城市污染排名也很高。我国自然环境局势不容乐观，会严重影响到社会进步，所以，环保事业成为不可忽视的重点。对此，国家进一步加强环境规制力度，党的十九大报告指出: 要在尊重市场规律的基础上，构建绿色技术创新体系，以最严格的生态环境保护制度，实现经济的绿色发展。2020 年 9 月，习近平总书记在联合国大会上提出：“中国将提高国家自主贡献力度，实现 2030 年前碳达峰、2060 年前碳中和。”此外，2021 年 3 月，我国“十四五”规划基于“双碳”战略目标多次提出绿色转型概念，明确指出要大力发展绿色技术创新，推进重点行业和重要领域的绿色化转型，对制造业企业的绿色创新和绿色转型提出了更高的要求。

当前我国政府制定了众多环保方针政策，然而不同领域得到的治理成果各不相同。环境规制对企业技术创新是否可以带来积极影响至今并未达成共识，此外，企业细分行业众多，污染排放量各不相同，环境规制对不同企业造成的影响有所差异，不能一概而论。现有研究通常借助数据利用计量经济学对环境规制与企业技术创新的关系进行实证分析，且集中在较大范围内，无法直接揭露企业层面的微观规律。因此，以企业微观视角研究环境规制对技术创新的影响效应及环境规制下企业绿色创新策略具有现实意义。

环保措施造纸行业作为高排放行业之一，污染问题严重，国家对造纸企业的排放问题一直非常重视，制定了严格的环保标准和规范，近年来，国家不断提高环保要求。新《环境保护法》已于 2015年 1 月 1 日正式生效，《新固废法》已于 2020 年 9 月 1 日正式生效，造纸行业环保政策频出且日趋严厉，多管齐下进行产业调整，这导致造纸业环境成本提高，承担更大的环保负担，这促使企业势必利用科技创新进行行业转型，以缓解行业压力和环境污染。浙江荣晟环保纸业股份有限公司作为传统制造业，高度重视研发创新能力，2020年度报告期内公司研发投入高达8686.39万元，先后获得国家级高新技术企业、浙江省绿色企业等多项荣誉，公司《十四五规划》中依据双碳目标，拟引进高端人才实现深度合作，在二氧化碳捕集和利用、低碳清洁能源、大气污染控制领域开展布局和创新，积极响应国家环保政策，这使得荣晟环保的绿色创新水平具备研究意义。以此为研究案例可以根据企业特征，重点分析环境规制对企业技术创新的影响机制、企业在怎样的条件下可以将压力转变为动力、倒逼绿色技术创新以及得到的实际效果等问题。

2. 研究内容和预期目标

（1）研究内容：

本文选取浙江荣晟环保纸业股份有限公司作为案例企业，在借鉴国内外学者对环境规制与企业技术创新的相关研究的基础上，首先分析严格的环境规制对企业技术创新的影响机制，然后在研究荣晟环保的环境规制情况及企业特征后重点分析环境规制下企业技术创新应对策略，最后得出结论和建议。

3. 国内外研究现状

（1）国外研究现状

1991 年 Porter 撰写的《America’s Green strategy》，以及 1995 年 Porter 与 Linde 撰写的文章中都指出合适的环境规制可以促进只关注效益的企业开展创新，使用相对领先的技术减少环境费用，不断提高企业的经济效益。Jaffe 与Palmer（1997）参考环境规制对企业技术创新的影响机理以及创新行为的影响效果，把该理论划分为“弱波特假说”与“强波特假说”。假如环境规制在刺激创新的时候得到收益，且可以抵消企业发展时期造成的环境成本，才可以提升企业经济收益以及核心竞争力，使“强波特假说”成立。Liu 等（2020）对长江经济带某经济区域进行研究，发现不恰当的环境规制会降低绿色技术创新的边际效率。Xepapadeas(2015)等学者构建了Ｘ－Ｚ模型，以设备使用年限作为度量技术进步的标准，以污染罚款作为规制强度的指标，指出严厉的环境政策产生技术进步效应，引入环境规制政策会降低企业的利润水平和排污量。环境税激发设备更新，而且减排效应大于利润下降幅度。Hascic(2009)认为环境规制的作用效果与创新类型有关，环境税等规制措施能够显著提高综合治污技术创新水平，污染排放标准等对二次燃烧治污技术起到更明显的激励作用。Aghion(2012) 等采用欧洲专利局数据为样本的实证研究表明，清洁研发补贴、能源价格政策等环境规制措施将刺激企业进行更多的绿色研发。Demirel 和 Kesidou（2011）认为环境规制和企业成本节约战略动机是企业实施绿色创新的直接驱动因素。Zhao 等（2015）研究发现命令-控制型手段和市场激励型手段聚焦于不同层面的激励效果，前者对企业的技术创新能力与竞争优势的提升有极大的促进作用，后者有助于企业绿色发展战略行为的产生。

4. 计划与进度安排

2022.11.1-2022.12.31 选题、开题、确定写作调研提纲，文献收集、整理分析

2022.1.1-2022.1.18 实地调研、提交资料、整理分析

2022.1.19-2022.3.19撰写、提交论文初稿，中期检查

5. 参考文献

[1]Porter ME. America''s Green Strategy[J]. Scientific American, 1991, 4: 168.

[2] Jaffe AB, Palmer K. Environmental Regulation and Innovation: A Panel Data Study[J].Reviews of Economics and Statistics, 1997, 79: 610-619.

[3]Liu CJ，Ma CB，Xie R.Structural，Innovation and Efficiency Effectsof Environmental Regulation：Evidence from China’s Carbon Emissions Trading Pilot[J].Environmental andResource Economics，2020，75（4）：741-768.

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