PPP 项目的政府承诺成本评估：以青岛地铁1号线为例开题报告

 2023-02-02 08:51:05

1. 研究目的与意义

我选择这个选题的理由是自从ppp概念被英国提出来，ppp模式就迅速的在国外发展，并逐渐成为国际市场上实施多主体合作的一项重要项目运作模式，所以ppp本身就有很大的研究价值，其次ppp政府项目中的承诺成本是政府激励企业投资ppp项目的一种激励政策，在某种层次下是ppp项目得以顺利实施的保证，所以ppp政府项目的承诺成本评估对ppp政府项目具有重要意义，再者该课题是个团队项目，难度较大，对我而言是个很有挑战性的选题，不仅能提高我的知识应用能力，也能培养我的分析能力。另一方面，政府承诺成本属于无形资产实物期权的一种，我个人对无形资产有一定的兴趣，所以对ppp政府项目承诺成本的评估对我而言是有很大吸引力的，以上就是我选择这个题目的原因。

2. 研究内容和预期目标

研究内容：ppp政府项目是指企业通过投资政府项目形成的一种政府和企业合作建设公共项目的一种模式，其产生的原因是随着城市化进程的不断发展，基础设施的需求急剧上升，政府建设基础设施出现资金不足等问题，由此ppp模式开始出现且很大程度上解决了政府投资基础设施资金不足的问题，随着ppp模式的不断被运用，政府承诺问题也凸现出来，为了吸引鼓励企业投资政府项目，政府会通过承诺 PPP 项目公司在项目全生命周期内获得足以弥补其期望成本的合理利润，PPP 财政承诺分为政府付费、财政补贴、相关配套安排等直接负债，担保等或有负债，以及隐性负债等，目前对于承诺成本的评估是很少的，由于ppp模式的各个方面还不是很完善，而承诺成本更是是随着ppp的发展逐渐产生的问题，所以还没有被大众所认同的评估方案，ppp政府项目的承诺成本属于无形资产中的实物期权一类，因此对承诺成本的评估可以通过目前存在的对实物期权的评估模型来解决承诺成本的计量问题，我们的研究内容就是先了解政府承诺成本，认识承诺成本的具体包含哪些内容哪些形式，其次了解现存的实物期权计量模型及在ppp项目中的应用，然后结合有关案例根据评估实物期权的方法来评估ppp政府项目的承诺成本。到目前为止，理论上合理、应用上方便的模型主要有布莱克-斯科尔斯模型和二项树模型等，所以我会以这两个模型作为参考再结合国内外经典案例进行分析。

关键问题：政府承诺成本的计量

适用于政府承诺成本计量的实物期权模型

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3. 国内外研究现状

一）国外研究现状：关于政府的承诺问题，国外有许多学者陆续做出了相关研究，主要集中在政府承诺的基本问题、政府承诺缺失对ppp的影响等方面。在激励性规制方案方面，国外相关学者分别从规制方案对企业激励的影响、PPP规制模型中的激励问题和PPP的规制设计等方面进行了研究，并取得了一定的研究进展。关于规制方案对企业激励的影响，国外相关学者做出了一些的研究。

Alexander等（1996）研究发现，在价格上限规制下，企业的收入会发生波动变

化。这种规制方案可有效的对企业提高生产率进行激励，但资本成本明显高出收益率规制方案。Guansch等（2007）通过进一步的研究得出，价格上限规制增加了再谈判发生的可能性，同时也利于收费的降低。另外，勒布和马加特在信息不对称的条件下，运用委托代理理论研究管制中的激励问题，提出TLM方案，通过设计与激励相容偏好显示原理相联系的激励性管制模型，用于提高营制效率。

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4. 计划与进度安排

1、2022年11月至2022年1月，拟订提纲。通过学校图书馆书籍、电子网络、杂志以及硕博论文收集相关资料，在学习所有与论题相关知识点的基础上，总结并提炼出提纲，填写开题报告。

2、2022年1月至3月，完成初稿。进一步收集相关资料，按照前期拟订出的提纲，充实论文的内容，并对其加以具体分析论证，完成论文初稿。

3、2022年3月至4月，反复修改初稿。仔细阅读初稿，对其不足之处以及语句不通顺之处进行修改，并查阅近期文献充实论文。

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5. 参考文献

1) 季闯, 程立等. 模糊实物期权方法在PPP项目价值评估中的应用[J]. 工业技术经济, 2013(2):49-55.

2）李啸虎. 基于交通量担保的公路PPP项目投资价值分析[J]. 西南公路, 2015(2):105-109.

3）刘薇. PPP模式理论阐释及其现实例证[J]. 改革, 2015(1):78-89.

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